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【証券外務員資格試験】1-証券市場の基礎知識

カード 21枚 作成者: Gaimuin (作成日: 2015/01/04)

  • 企業の資金調達方法のうち、株式や債券の発行によるものは、間接金融に区分される。

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  • 1

    企業の資金調達方法のうち、株式や債券の発行によるものは、間接金融に区分される。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 2

    企業の資金調達方法のうち、金融機関からの借入れによるものは、直接金融に区分される。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 3

    金融商品取引業者(証券会社は、資金の供給者のために投資に関する情報を提供したうえで勧誘行為を行い、有価証券を取得する判断と責任を持っている。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 4

    証券市場のうち、資金調達目的で新規に発行される証券が、発行者から直接、又は仲介者を通じて投資者に第1次取得される市場を発行市場という。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 5

    既発行の有価証券の売出しのうち、実態として新規発行に類似した販売勧誘を行う場合は、新規発行の有価証券の募集と同じ法廷開示が求められる。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 6

    発行市場と流通市場は、有機的な結びつきは特にない。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 7

    取引所取引は、日本証券業協会が定めた規則によって実施されている。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 8

    証券市場において、一定レベル以上の情報開示ができる銘柄のうち、金融商品取引業者が気配(値段)の提示等を行ったうえで顧客に勧誘することのできる銘柄の市場をグリーンシート市場という。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 9

    店頭デリバティブ業務は、認可が必要とされる。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 10

    元引受業務は、免許が必要とされる。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 11

    投資者保護の考え方には、金融商品取引業者が投資者の投資元本の保全を保証することが含まれる。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 12

    日本証券業協会は、金融商品取引法における自主規制機関である。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 13

    金融商品取引所は、金融商品取引法における自主規制機関である。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 14

    証券取引等監視委員会は、金融商品取引法における自主規制機関である。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 15

    証券取引等監視委員会には、インサイダー取引や金融商品取引業者による損失保証・補てん・相場操縦・有価証券報告書の虚偽記載等、公正を損なう行為についての強制調査権が付与されている。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 16

    国債以外の有価証券の決済及び管理業務を集中的に行う日本で唯一の証券決済機関を日本証券クリアリング機構という。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 17

    投資者保護基金の補償対象者には、機関投資家などのプロは含まれない。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 18

    投資者保護基金の補償対象となる顧客の預かり資産には、顧客の預り金や寄託有価証券は含まれるが、信用取引の保証金又は先物取引等の証拠金に係る代用有価証券は含まれない。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 19

    投資者保護基金の補償対象となる顧客の預かり資金には、信用取引の保証金や先物取引等の証拠金が含まれている。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

  • 20

    証券金融会社とは、資本金1億円以上で、内閣総理大臣の登録を受けた金融商品取引法に基づく証券金融専門の株式会社である。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ×

    解説

  • 21

    金融商品取引法は、投資助言(いわゆる投資顧問など)を登録制の金融商品取引業と位置づけている。

    補足(例文と訳など)

    答え

    解説

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