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金融商品取引法

カード 14枚 作成者: Saki Muto (作成日: 2015/01/03)

  • 金融商品取引法上の有価証券でないものは?

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  • 1

    金融商品取引法上の有価証券でないものは?

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 小切手、支払手形等

    解説

  • 2

    金融商品取引法の適用対象となるデリバティブ取引の種類は? 3種類

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 市場デリバティブ取引、店頭デリバティブ取引、外国市場でデリバティブ取引

    解説

  • 3

    集団投資スキームも自分に該当する権利にはどのようなものがある? 3種類程度

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 組合契約に基づく権利、匿名組合契約に基づく権利、投資事業有限責任組合契約に基づく権利、有限責任事業組合契約に基づく権利、社団法人の社員権など

    解説

  • 4

    金融商品取引業の4つの分類は?

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資助言代理業、投資運用業

    解説

  • 5

    有価証券の売買の媒介の定義は?

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 他人間の取引の成立に尽力すること

    解説

  • 6

    有価証券の売買の取り次ぎの定義は?

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 自己の名を持って委託者の計算で有価証券を買い入れまたは売却することを等を引き受けること

    解説

  • 7

    有価証券の売買の代理の定義は

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 委託者の計算で委託者の名で有価証券の売買等を行うことを引き受けること

    解説

  • 8

    募集と売り出しの違いは

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 募集は新たに発行される有価証券に係る勧誘で、売り出しは既に発行された有価証券に関わる勧誘

    解説

  • 9

    募集や売り出しにおける多数の者とは

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 50名以上

    解説

  • 10

    金融商品取引業のうちの認可業務は

    補足(例文と訳など)

    答え

    • PTS (私設取引システム)運営業務

    解説

  • 11

    金融商品取引業者の変更登録の届出期限は? (登録申請書、添付書類)

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 登録申請書、その日から2週間以内。添付書類、遅滞なく

    解説

  • 12

    金融商品取引業の広告等におけるリスク情報の表示方法は?

    補足(例文と訳など)

    答え

    • その広告等で使用する最も大きな文字、数字と同等の大きさで表示

    解説

  • 13

    契約締結前交付書面で、僕の中22ポイント以上の大きさの文字、数字で明瞭、正確に記載するべき事項は? (3種類程度)

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 手数料と、元本損失・元本超過損が生じる恐れがある旨、クーリングオフの規定の適用の有無

    解説

  • 14

    契約締結前交付書面の交付時にすべき事は?

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 一定の記載事項について、工夫相手の顧客が理解できるような方法・程度により説明すること

    解説

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