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FP学習用テキスト(FPとコンプライアンス)

カード 19枚 作成者: 飯田有輝 (作成日: 2013/12/12)

  • コンプライアンス(Compliance)とは、「①」を意昧する言葉

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教材の説明:

ファイナンシャル・プランニング技能士の学習用のテキスト代わりに、ジャンル別にまとめました。

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  • 1

    コンプライアンス(Compliance)とは、「①」を意昧する言葉

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 順守

    解説

  • 2

    ①にかかわる社会的に重要な専門的職業として国民の信頼を得て②を果たしていくためには、企業にもましてコンプライアンスを常に意識した行動が不可欠

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①個人の資産 ②社会的責任

    解説

  • 3

    FPのコンプライアンスとは、①な FP サービスにより日本経済と国民生活の向上を図り、国民の②を支援するという社会的使命を自覚し、各種法令を順守していくこと

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①健全で適切 ②経済的自立

    解説

  • 4

    FP そのものを①する法令はない。だからこそ他分野にもまして倫理順守は重要となる

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 直接規制

    解説

  • 5

    FP 業務を行う上で忘れてはならないのが、「①」の順守

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 関連業法

    解説

  • 6

    税理士法では税務①、②の作成、③が税理士独自の専門領域として定められています

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①代理 ②税務書類 ③税務相談

    解説

  • 7

    FP 業務との関係で問題が生じやすいのは、「業として行う①」

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 税務相談

    解説

  • 8

    FPが税理士の専門領域に抵触すると、①の罰金を科せられる可能性がある

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 2年以下の懲役または 100 万円以下の罰金

    解説

  • 9

    『業とする』とは、①、②の作成又は③を反復継続して行い、又は反復継続して行う意思をもって行うことをいい、営利目的の有無ないし有償無償の別は問わないこ

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①税務代理 ②税務書類 ③税務相談

    解説

  • 10

    『相談に応ずる』とは、単に①に基づき計算を行うことまでは含まない。また、②な税法の解説なども該当しない」

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①仮定の事例 ②一般的

    解説

  • 11

    業として具体的な①にかかわる相談に応じることは、行ってはならない

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 納税義務

    解説

  • 12

    たとえサービスという名目(無償)であっても、FPは①や②はもちろん、税務相談に応じることはできない。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①税務代理 ②書類作成

    解説

  • 13

    具体的な税額計算や税務代理については当該税理士に依頼し、①を築き上げることが、顧客のニーズに応えることになる

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 協働関係

    解説

  • 14

    税理士と①を結び、プランニングを検討(相談)してもらう

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①顧問契約

    解説

  • 15

    税金に関する不服申し立てなどの①、確定申告書等の作成は違法

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 税務代理

    解説

  • 16

    FP会社主催の税務相談で、税理士が回答 → 個別具体的な税務相談は①となる。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 違反

    解説

  • 17

    税務相談に繰り返し応じ、概算であっても①をもとに具体的なアドバイスをしたなら、無料でも税理士法に違反する。

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 具体的数字

    解説

  • 18

    「○○税理士はこのように言っている」などと、①をFPが回答する形式の税務相談も違反にあたる可能性が高い

    補足(例文と訳など)

    答え

    • 伝え聞いた答え

    解説

  • 19

    FP業務の対象が顧客のライフプラン一般という①にわたるため、業務を遂行するに際しては、ほかの②の法令に注意が必要

    補足(例文と訳など)

    答え

    • ①広範囲 ②専門領域

    解説

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